文丨于琪
业绩高增长之际，湘财证券却被监管按下“暂停键”。
11月12日，湘财股份（600095.SH）披露公告，公司全资子公司湘财证券于11月11日收到湖南证监局出具的《行政处罚决定书》及《行政监管措施决定书》。
两份监管文书直指经纪业务相关违规，湘财证券被给予警告并罚款29万元，同时被责令暂停新开证券账户3个月，多名高管被追责。
从立案调查到文书下达历时三个多月，处罚及监管措施正式落地。公告显示，7月31日，湘财证券因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等相关规定被湖南证监局立案调查，并于9月24日收到《行政处罚事先告知书》及相关监管措施事先告知书。
根据《行政处罚决定书》认定，湘财证券存在三项违法事实：经纪业务管控存在重大缺陷；落实账户实名制存在重大过错；严重违反信息安全相关规定。
针对上述违法行为，湖南证监局作出行政处罚：对湘财证券给予警告，合计处以29万元罚款；对多名责任人员分别予以警告并罚款，其中周乐峰罚款20万元、梁震罚款20万元、丁军罚款19万元、邓纲罚款19万元、邱玉强罚款18万元，上述罚没合计96万元。
公告同步披露了各人员对应的任职背景：周乐峰为湘财证券总裁及时任分管经纪业务副总裁；梁震为时任共和新路营业部负责人；丁军为时任首席信息官；邓纲为时任信息技术中心总经理；邱玉强为时任分管经纪业务副总裁。
另据《行政监管措施决定书》，湖南证监局指出湘财证券存在四项问题：与经纪业务相关的内部控制执行不到位、客户异常交易行为管理落实不到位、信息技术合规与风险管理不到位、员工廉洁从业管理不到位，相关情形记入证券期货市场诚信档案。
具体来看，监管部门对湘财证券采取三项监管措施：一是责令限期改正，要求公司自收到决定书之日起3个月内完成整改并报送书面整改报告；二是自收到决定书之日起暂停新开证券账户3个月，暂停期限内不得新增经纪业务客户；三是责令公司对相关责任人员予以内部处分，处分决定作出后5个工作日内向监管部门书面报备。
同时，监管机构对周乐峰、邱玉强、丁军、邓纲四人采取监管谈话的行政监管措施，该措施同样记入证券期货市场诚信档案。
值得注意的是，本次监管处罚直指湘财证券长期作为核心支柱的经纪业务。2024年，湘财证券经纪业务收入7.7亿元，同比增长13.41%，占总营收46.67%；2025年，该项业务收入增至10.57亿元，同比增长37.27%，占比提升至52.53%。
2026年上半年，湘财证券实现营业总收入14.12亿元，同比增长78.19%；净利润5.71亿元，同比增长227.83%。其中，经纪业务收入6.48亿元，同比增长45.58%，对应营业利润2.41亿元，同比增长140.27%，收入占湘财证券当期总营收比例为45.89%。
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