芜湖卓辉盛景
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未严格执行内部风控,将基金财产用于借贷,芜湖卓辉盛景被责令改正,相关责任人被警示
9月28日,安徽证监局官网发布对芜湖卓辉盛景投资管理中心(有限合伙)(以下简称芜湖卓辉盛景)采取责令改正措施的决定、对何平采取出具警示函措施的决定。 决定称,经查,芜湖卓辉盛景在从事私募基金业务活动中,存在以下情形:一是专职人员少于5人,合规风控负责人从事投资管理业务;二是与其他公司混同办公;三是未按规定及时填报并更新管理人及其从业人员的有关信息,填报的在管…
9月28日,安徽证监局官网发布对芜湖卓辉盛景投资管理中心(有限合伙)(以下简称芜湖卓辉盛景)采取责令改正措施的决定、对何平采取出具警示函措施的决定。 决定称,经查,芜湖卓辉盛景在从事私募基金业务活动中,存在以下情形:一是专职人员少于5人,合规风控负责人从事投资管理业务;二是与其他公司混同办公;三是未按规定及时填报并更新管理人及其从业人员的有关信息,填报的在管…