又一头部券商被罚，多名员工曾买卖股票、出借账户…… 又一头部券商被罚！4月26日，北京证监局披露一则行政监管措施：因在合规管理方面存在多名员工曾买卖股票等问题，中金公司被出具警示函。据券商中国记者不完全梳理，4月份以来，已有12家券商及营业部被罚，不乏中信证券、华泰证券、银河证券等头部券商。其中，跟合规风控方面存在违规行为有关的罚单最多，涉及6家券商...
逾七成券商一季度净利润下滑，三大业务成“受灾区” 财联社4月27日讯（记者高艳云）券商一季报进入密集披露季，本周以来，已有24家券商股披露一季报。随着券商一季报披露的日渐增多，证券行业的整体业绩表现也初露轮廓。整体来看，营收与净利普遍退坡，已公布数据的24家券商中，营收下滑券商占比62.5%，归母净利润下滑占比为75%。目前，中信证券以一季度归母净...
加码中国，第四家外商独资券商来了 4月15日，证监会核准设立法巴证券（中国）有限公司（以下简称“法巴证券”），由法国巴黎银行100%出资。对此，法国巴黎银行方面表示，其长期深耕中国市场，并将随着中国资本市场的开放不断探索增长机会，“这一新的业务平台将使我们能够为境内外客户提供更为全面的金融服务。”这意味着，继摩根大通证券、高盛高华证...
华西证券被暂停保荐业务半年，事出金通灵定增，保代被认定不适当人选 财联社4月12日讯（记者高艳云）对券商投行业务而言，暂停保荐业务资格，是一件极重的处罚。4月12日，华西证券发布公告，江苏省证监局拟对公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施；拟对金通灵2019年定增保荐项目保荐代表人刘静芳、张然采取认定为不适当人选的监管措施，2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐...
罕见人事地震：国投证券总经理王连志被免职，副总经理王苏望代行职务 21世纪经济报道记者李域 深圳报道 刚刚“改头换面”的国投证券迎来人事地震！4月9日，据接近国投证券的知情人士透露，在日前召开的国投证券中层会议中，国投证券董事兼总经理王连志被免职，副总经理王苏望暂时代行总经理职责。对此，国投证券相关人士表示暂无回应，一切以国投资本公告为准。21世纪经济报道记者了解...
并购重组市场“春意暖” 项目数量质量双提升 政策暖风频吹，并购重组迎来回暖。据统计，截至4月8日，年内已有超80家公司更新披露重大资产重组情况，远超去年同期。从并购方向来看，以横向整合、行业整合、多元化战略等为目的进行产业扩张整合成为主流。一名券商并购重组业务负责人表示，随着IPO监管趋严，一些企业转道并购重组赛道，市场并购意愿明显增强。监管...
“不让中信证券赚佣金”，有大V晒图注销证券账户，不少网友声援 “券商一哥”中信证券，近期又遇上一些舆情风浪。《每日经济新闻》记者注意到，近日有部分中信证券客户在网上晒出注销中信证券账户的截图，这些行为获得了部分网友的声援。不过记者也注意到，其中晒出截图的部分内容存在概念性混淆，比如将中信证券客户数量与股东数量混为一谈。实际上，中信证券2023年末客户数量累计达...
沪市首单！利用前保荐机构履职，浙商证券两保代领罚单 本报（chinatimes.net.cn）记者夏高琴 张智 南京报道沪市发行上市监管历史上首单资格类处罚罚单落在了浙商证券（601878.SH）的头上。3月29日，上海证券交易所（下称“上交所”）披露对浙商证券两名保荐代表人予以3个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。...
卷入615亿造假案后，国海证券背上了5个多亿的官司 作者：郑仲芹“胜通债”615亿财务造假大案，伴随的是超55亿元的债券违约，国海证券作为中介机构，除了遭遇监管处罚，被没收保荐承销收入外，如今已陷入了5个多亿的连带赔偿诉讼。金融机构批量起诉2023年度，已有起家机构因“胜通债”将国海证券告上法庭，分别为：金元顺安基金管理有限公司（以下简称“金元顺安”...
红塔证券拟处置6处房屋：增值近7倍或将赚约2亿元 今年利润稳了？ 3月29日，红塔证券发布公告称，拟通过在产权交易中心挂牌转让方式处置公司部分房屋，评估价约为2.84亿元，增值率高达684.47%。记者注意到，如果红塔证券顺利按照评估价值全部处置完成上述房屋，预计将可能为公司带来房屋处置利润约为1.93亿元。需要指出的是，红塔证券同日发布的2023年年度报告显示，...
