又一头部券商被罚，多名员工曾买卖股票、出借账户…… 又一头部券商被罚！4月26日，北京证监局披露一则行政监管措施：因在合规管理方面存在多名员工曾买卖股票等问题，中金公司被出具警示函。据券商中国记者不完全梳理，4月份以来，已有12家券商及营业部被罚，不乏中信证券、华泰证券、银河证券等头部券商。其中，跟合规风控方面存在违规行为有关的罚单最多，涉及6家券商...
中国银河再遭监管警示，年内19家券商收警示函，投行、员工违规成重灾区 作者：刘子琪又一家头部券商遭监管警示。4月16日，北京证监局对中国银河（601881.SH、06881.HK）采取出具警示函行政监管措施。经查，中国银河存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况。北京证监局同时指出，中国银河时任分管上述业务的高级管理...
